Mise à jour 2-Deutsche Bank, commerçant régler les accusations US SEC sur le prix des obligations

(Ajoute le commentaire de la SEC, des efforts pour atteindre l’avocat de la défense, paragraphes 5, 14) Par Jonathan Stempel 12 février () – Deutsche Bank AG versera presque $ 4,5 millions pour régler des charges civiles U.S. Securities and Exchange Commission qu’il n’a pas les policiers commerçants et vendeurs qui a menti aux clients sur les prix des obligations, le régulateur a déclaré lundi. La Banque va rembourser plus de $ 3,7 millions de clients et payer un $ 750 000 amende dans le cadre de la sonde en commerciales mortgage backed securities (CMBS) prix compris entre 2011 et 2015. Benjamin Solomon, 42, de Brooklyn, New York, qui était responsable mondial des produits titrisés avant étant terminé en août 2015, paiera un $ 165 000 très bien et a accepté une suspension de 12 mois de l’industrie des valeurs mobilières, la SEC a dit. Ni la Banque ni Solomon admis ou refusés des actes fautifs. Les amendes reflètent leur coopération substantielle dans la sonde. Deutsche Bank a dit qu’il a fallu « appropriée mesures disciplinaires, y compris le licenciement dans certains cas. » Un avocat pour Solomon n’a pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires. Les accusations s’étendent à plus de cinq ans répression fédérale dans trompeuse obligataire de pratiques supervisées principalement par l’US Bureau du procureur dans le Connecticut. Les autorités américaines ont accusé au moins 11 personnes, dont six de Nomura Holdings Inc, et huit ont été inculpé. Selon la SEC, Deutsche Bank et de Salomon, qui avait été chef opérateur sur le Bureau de l’OHC, n’a pas pu arrêter les commerçants et vendeurs de surcharge clients, y compris de les induire en erreur sur les prix, que la Banque avait payé. La SEC a décrit plusieurs cas de tromperie présumée, y compris où un commerçant vend une fois un cautionnement pour 58,75 après que la Deutsche Bank avait payé 58.50, quand en fait Salomon avait payé 58 juste dire à un client. Au courant cela se produisait, Salomon aurait appelé un vendeur. « Non pas que vous le feriez, mais, euh, [l’acheteur] pense que nous sommes juste travailler pour un quart de point sur ces liaisons, OK ? » Salomon répondit. « J’allais jamais… Nous devons faire de l’argent », répond le vendeur. « Vous méritez de gagner de l’argent, et je mérite d’être payé. » Deutsche Bank fait $ 187 500 sur ce métier, y compris $ 125 000 pas d’anomalies du commerçant, la SEC a dit. Banques doivent « communiquer les informations de tarification exactes lors des transactions avec des clients dans des marchés opaques, » Daniel Michael, chef du groupe d’instruments financiers complexes de la division application de la Loi de la SEC, a déclaré dans un communiqué. (Déclaration par Jonathan Stempel à New York ; Montage par Meredith Mazzilli) nos Standards : le Thomson Trust principes.