Mise à jour 4-Rabobank s’engage à payer $368 millions de francs au cours de la transformation des fonds illicites

WASHINGTON () – Rabobank [RABO. Cour fédérale UL] N.A., une unité de Californie de la Banque coopérative néerlandaise, a accepté mercredi de payer plus $ 368 millions pour le traitement des fonds susceptibles liée au trafic de drogue et autres activités illicites et a plaidé coupable de complot en vue d’entraver la surveillance réglementaire . La Banque a permis à des centaines de millions en espèces introuvables du Mexique et d’ailleurs pour être déposé dans les succursales en Californie et ensuite transférés sans adéquat de surveillance et de déclaration des transactions suspectes aux organismes de réglementation fédéraux, aux États-Unis Ministère de la Justice a déclaré dans un communiqué. Séparément, l’Office américain du contrôleur de la monnaie (OCC), organisme de réglementation principal de la Banque, dit il avait imposé une amende civile de $ 50 millions pour carences dans ses Bank Secrecy Act et le programme de conformité lutte contre le blanchiment de capitaux, mais dit que le montant serait crédité sur Ministère de la Justice de la Banque très bien. L’OCC a également terminé une ordonnance de cesser et de s’abstenir de 2013 contre la Banque. Rabobank a déclaré dans un communiqué que les accords pris fin enquêtes liées à ses déficiences et conduite par d’anciens employés avant 2014. « Régler ces questions est important pour la mission de la Banque ici en Californie », Mark Borrecco, chief executive officer de Rabobank N.A., dit dans la déclaration. Il a également dit que la Banque a renforcé les contrôles internes et gestion des risques. Rabobank a choisi de « détourner le regard » quand elle a appris des transactions indicatives du trafic international de drogues, la criminalité organisée et le blanchiment d’argent, Acting Assistant US Attorney General John Cronan dit dans la déclaration du ministère de la Justice. Trois dirigeants de la Banque a alors essayé de faire obstacle à un examen d’OCC 2012 afin d’éviter des sanctions imposées pour les défaillances similaires en 2006 et 2008, la déclaration dit et la Banque a fourni des informations fausses et trompeuses en réponse à un rapport de 2013 par le régulateur. Plaidoyer de culpabilité de Rabobank a eu lieu en Cour de District américaine à San Diego. Il a plaidé coupable à une accusation de complot pour entraver l’OCC et obstruction à l’examen. Un ancien vice-président de Rabobank, George Martin, a conclu un accord de poursuites différées dans la même Cour en décembre. Martin a admis à son rôle dans l’échec de la Banque de maintenir un programme de blanchiment d’argent bon. Selon des documents judiciaires, Martin et un autre responsable a créé des politiques qui s’est arrêté et supprimé des enquêtes sur des transactions suspectes dans les succursales de la Banque. En janvier, la Banque a déclaré qu’il avait prises d’un montant de 310 millions euro ($ 373 millions) au quatrième trimestre de 2017 avant un règlement prévu avec le gouvernement américain. Reporting par Karen Freifeld, édité par Jonathan Oatis et Tom BrownOur aux normes : les principes de confiance de Thomson.