Mise à jour de 2-deux ex-Morgan Stanley conseillers de plaider coupable à des accusations de fraude aux États-Unis

BOSTON (en) – deux anciens conseillers de Morgan Stanley ont accepté de plaider coupable à des accusations américaines qui elles utilisées à mauvais escient les fonds de clients d’investir dans un projet de parc éolien qu’ils participaient avec, les procureurs fédéraux, a déclaré mercredi. Les procureurs fédéraux à Boston a dit James Polese, 51 et Cornelius Peterson, 28, sans autorisation, utilisé $ 500 000 sur les comptes des deux clients à investir et à soutenir le projet de parc éolien. Procureurs ont dit Peterson était personnellement impliqué dans le projet et Polese était un investisseur mais qu’elle avait besoin de fonds supplémentaires. Il n’était pas aussi une opportunité d’investissement Morgan Stanley autorisé pour les clients, procureurs ont dit. En outre, les deux hommes sans approbation transféré $ 350 000 d’un compte client, qui a été utilisée pour un investissement immobilier et propre de Polese, salaire et charges de famille, selon les documents de charge. Polese a également utilisé des fonds du compte de ce client particulier pour payer les factures de carte de crédit et les frais de scolarité de deux de ses enfants, selon les documents de la Cour. La conduite a eu lieu à partir de 2014 à 2017, procureurs ont dit. Documents de la Cour n’a pas identifié de Morgan Stanley de nom, mais conservés par la Financial Industry Regulatory Authority montrent que la Banque a terminé les deux hommes en juin. Avocats pour les deux résidents du Massachusetts n’a pas répondu à la demande de commentaire. La U.S. Securities and Exchange Commission, dans un procès connexe également intenté un procès connexe mercredi contre Polese et Peterson. La SEC a déclaré que Peterson avait été administrateur à un fonds privé par lequel une connaissance a collecte de fonds pour un investissement éolien, qui il était interdit de recommander aux clients de Morgan Stanley. L’investissement de l’éolien a finalement échoué, la SEC a dit. Morgan Stanley dans une déclaration qu’il a découvert la conduite par les deux anciens employés qui ont travaillé dans son bureau de Boston. Il dit immédiatement résilié leur et signalé leur faute de réglementation et de répression. « Morgan Stanley est fortement engagé dans la protection des actifs des clients et d’agir rapidement lorsqu’une activité frauduleuse est découverte », a déclaré la Banque. Aucune audience de plaidoyer n’a été encore fixée. Polese et Peterson ont été chargées chacune d’un chef d’accusation complot et de fraude de conseiller de placement et de plusieurs chefs d’accusation de fraude bancaire, procureurs ont dit. Polese était également inculpé l’usurpation d’identité aggravée. Reporting par Nate Raymond à Boston ; Montage par Nick ZieminskiOur normes : le Thomson Trust principes.