Mise à jour 2-US autorités charger trois banques, huit personnes dans l’avenir de « spoofing » sonde

WASHINGTON () – le ministère de la Justice des États-Unis et régulateur de dérivés du pays, a déclaré lundi qu’elles avaient déposés des charges civiles et criminelles contre trois banques européennes, qui a payé $ 46,6 millions pour régler les affaires et huit personnes pour la manipulation présumée dans le marché à terme et des produits des États-Unis. UBS, Deutsche Bank et HSBC et anciens commerçants dans les banques, ainsi que des individus au sein d’autres entreprises, ont été portées à l’issue d’une sonde multi-agences à grande échelle, y compris la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dans « l’usurpation » dans les métaux et les actions futures. L’affaire est la première fois le ministère de la Justice et la CFTC avait travaillé ensemble, ainsi que le Federal Bureau of Investigation, d’engager des poursuites civiles et pénales contre plusieurs entreprises et particuliers et a souligné l’augmentation de la part des autorités mettre l’accent sur la responsabilisation des individus pour des actes répréhensibles. Usurpation d’identité, qui est une infraction criminelle en vertu de la Loi de réforme financière Dodd – Frank 2010, consiste à placer des offres pour acheter ou offre de vendre des contrats à terme avec l’intention de les annuler avant l’exécution. En créant une illusion de la demande, spoofers peuvent influencer les prix au bénéfice de leurs positions de marché. Deutsche Bank et UBS ont accepté de payer $ 30 millions et $ 15 millions respectivement à régler les frais civiles dans l’affaire, tandis que HSBC paiera $ 1,6 millions, la CFTC a dit. Tous les trois banques ont reçu diminution de peine de la CFTC pour fournir une aide importante dans les enquêtes, qui se rapportent à l’activité qui remonte remontent aussi loin que 2008. UBS autodéclaré l’inconduite reprochée par ses traders au régulateur, la CFTC dit. L’imminentes arrestations et les inculpations ont été signalées plus tôt par. Un porte-parole de l’UBS n’a pas immédiatement fourni commentaire. Un porte-parole de HSBC, a déclaré que la Banque a été heureux d’avoir réglé la question. Un porte-parole de la Deutsche Bank a déclaré la Banque « a fourni une coopération substantielle et proactive avec l’enquête du gouvernement et a renforcé les contrôles et la surveillance pour s’assurer que la conduite sous-jacente n’apparaît pas dans l’avenir. » « PERNICIEUSE l’activité présumée a vu la manipulation d’une gamme de contrats de métaux précieux, notamment en or, argent, platine ou palladium futures, ainsi que dans l’avenir de S & P E-mini. FICHIER PHOTO : Logos de Deutsche Bank AG sont considérés, à Tokyo, 16 juillet 2014. / Toru Hanai/fichier Photo « Spoofing est un exemple particulièrement pernicieux des mauvais acteurs qui cherchent à manipuler le marché par le biais de l’abus de la technologie, » James McDonald, chef de la CFTC de l’application de la Loi, a déclaré dans un communiqué lundi. « Ces cas devrait envoyer un signal fort que la CFTC s’engagés à identifier les personnes responsables de l’activité illégale et leur responsabilisation ». Plusieurs des personnes accusés étaient d’anciens employés des trois banques, selon les personnes avec des connaissances en la matière. Le ministère de la Justice a dit qu’elle avait accusé James Vorley du Royaume-Uni, Cedric Chanu de France, Zhao Jiongsheng d’Australie et New York résident Krishna Mohan à la fraude et l’usurpation d’infractions. Bases de Edward et John Pacilio, qui tous deux sont du Connecticut, ont été inculpés de fraude dans le cadre de leur projet allégué de s’engager en solo et coordonnée d’usurpation. Andre Flotron, 53, un ressortissant suisse résidant dans le New Jersey, a été inculpé de complot pour fraude et l’usurpation d’identité alors qu’il était un négociant de métaux précieux d’UBS AG en Suisse. Jitesh Thakkar de l’Illinois, a été inculpé d’élaboration d’un programme logiciel utilisé par son complice de s’engager dans l’usurpation d’identité, a déclaré le ministère de la Justice. Bases, Pacilio, Mohan et Tony ont été arrêtés par la police américaine lundi, alors que Zhao a été arrêté par les autorités australiennes. Vorley, Chanu, Zhao et Mohan n’était pas accessible pour consultation, tout en Bases, Pacilio et Toni n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire. « Les cas contre M. Flotron sont erronées et n’ont aucun mérite. Nous prendrons les cas de procès et il va être innocenté, » avocat de Flotron déclaré dans un communiqué. pour la première fois la sonde multi-agences vendredi. Les enquêtes de la Banque ont été en cours depuis plus d’un an, mais la CFTC a poursuivi les accusations portées contre les négociants dans le cadre d’un effort plus récent mené par McDonald à responsabiliser les employés individuels pour des actes répréhensibles. McDonald, un ancien procureur dans le District sud de New York qui a été nommé pour le rôle de la CFTC en mars, a dit qu’il veut y parvenir en encourageant les entreprises et le personnel de déclarer leurs propres actes fautifs et de coopérer avec les enquêteurs, en échange de plus peines clémentes. Reporting par Michelle prix ; Autres rapports par Nate Raymond et Pete Schroeder ; Montage par Frances Kerry et Peter CooneyOur normes : le Thomson Trust principes.