Mise à jour 1-US autorités charger trois banques, huit personnes en usurpation de futures’ sonde

WASHINGTON () – le ministère de la Justice des États-Unis et régulateur de dérivés du pays, a déclaré lundi qu’elles avaient déposés des charges civiles et criminelles contre trois banques européennes, qui a payé $ 46,6 millions pour régler les affaires et huit personnes pour la manipulation présumée dans le marché à terme et des produits des États-Unis. UBS, Deutsche Bank et HSBC et anciens commerçants dans les banques, ainsi que des individus au sein d’autres entreprises, ont été portées à l’issue d’une sonde multi-agences à grande échelle, y compris la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dans ce qu’on appelle « mystification » en actions et métaux contrats à terme. Deutsche Bank et UBS ont accepté de payer $ 30 millions et $ 15 millions respectivement à régler les frais civiles dans l’affaire, tandis que HSBC paiera $ 1,6 millions à régler les frais, a déclaré la CFTC. Tous les trois banques ont reçu diminution de peine de la CFTC pour fournir une aide importante dans les enquêtes. UBS autodéclaré l’inconduite reprochée par ses traders au régulateur, la CFTC dit. Les charges imminents ont obtenu plus tôt. Un porte-parole de l’UBS n’a pas immédiatement fourni commentaire. Un porte-parole de HSBC, a déclaré que la Banque a été heureux d’avoir réglé la question. Un porte-parole de la Deutsche Bank a déclaré la Banque « a fourni une coopération substantielle et proactive avec l’enquête du gouvernement et a renforcé les contrôles et la surveillance pour s’assurer que la conduite sous-jacente n’apparaît pas dans l’avenir. » FICHIER PHOTO : Logos de Deutsche Bank AG sont considérés, à Tokyo, 16 juillet 2014. / Toru Hanai/fichier Photo, que l’affaire était la première fois, le ministère de la Justice et la CFTC avaient travaillé ensemble pour engager des poursuites civiles et pénales contre plusieurs entreprises et particuliers. Usurpation d’identité, qui est une infraction criminelle en vertu de la Loi de réforme financière Dodd – Frank 2010, consiste à placer des offres pour acheter ou offre de vendre des contrats à terme avec l’intention de les annuler avant l’exécution. En créant une illusion de la demande, spoofers peuvent influencer les prix au bénéfice de leurs positions de marché. « Usurpation d’identité est un exemple particulièrement pernicieux des mauvais acteurs qui cherchent à manipuler le marché par le biais de l’abus de la technologie, » James McDonald, chef de la CFTC de l’application de la Loi, a déclaré dans un communiqué lundi. « Ces cas devrait envoyer un signal fort que la CFTC s’engagés à identifier les personnes responsables de l’activité illégale et leur responsabilisation ». pour la première fois la sonde multi-agences vendredi. En août, une Cour d’appel américaine a confirmé la condamnation de l’ancien trader à grande vitesse établie au New Jersey Michael Coscia qui a été la première personne à être poursuivis pour usurpation d’identité. Les enquêtes de la Banque ont été en cours depuis plus d’un an, mais la CFTC a poursuivi les accusations portées contre les négociants dans le cadre d’un effort plus récent mené par McDonald à responsabiliser les employés corporatifs répréhensibles, deux personnes ayant connaissance de la enquête a dit lundi. McDonald, un ancien procureur dans le District sud de New York qui a été nommé pour le rôle de la CFTC en mars, a dit qu’il veut y parvenir en encourageant les entreprises et le personnel de déclarer leurs propres actes fautifs et de coopérer avec les enquêteurs, en échange de plus peines clémentes. Reporting par Michelle prix ; Édité par Peter Cooney et Frances KerryOur normes : le Thomson Trust principes.